第149章 不是你的，切莫要伸手(第2/2頁)

蕭進一陣無語，不知道房似玉又在耍什麼性子，只好約她明天中午再過來，而她又是不置可否。

今天的夕會，趙平凡表情輕鬆，這段時間他正忙於做後臺的統計工作，從資料上來分析營銷員工們的業績，同時他也在側面瞭解每個員工，尤其是新員工們的工作狀態。

因為最近農行的任務戶上來了，業績後數的方佔波和梁瑩瑩他們也都有了不少的業績進賬，因為是新開戶，還沒有辦法統計資產，不過，這畢竟是個好苗頭。

趙平凡挨個的點評了一下員工們的表現，總體上他是肯定業績的，不過，話鋒一轉，趙平凡說道：

“今天我講一下合規工作！”

蕭進沒聽到這一點，心情就特別緊張，這就是做賊心虛。

不過，趙平凡講的內容讓在場眾人還是鬆了一口氣，他講了一個真實的案例，發生在南方的某證券公司身上，這個案例講的是一名客戶經理與一位客戶口頭約定，客戶的賬戶交由他來打理，賺錢後兩人對半分成，虧損了的話，算客戶的。

這樣的約定明顯對客戶經理有利，但首先趙平凡強調，這就是典型的代客理財。

接下來，客戶經理在利益的驅使下，盡心盡力的操作賬戶，盈利了不少，果然，客戶說話算話，分給了客戶經理一定的分成。

，！

而且這個分成還分過多次，可見兩人之間的合作時間較長，而且進展順利。

不過，接下來，客戶經理重倉投資了一隻股票，還遇到了停盤，而且一停就是兩個月，期間該股票的利空不斷，而大盤又進入了深度的調整期，待開盤的時候，該股票連續一字跌停，出現大跌60的慘烈狀況。

這一下，之前再友好的關係也抵擋不住了，客戶要求該員工賠償，而該員工以之前兩人口頭約定的，若是發生虧損由客戶承擔為由，拒絕賠償。

客戶一怒之下，先是列印出交割單，隨後就向該員工所在證券公司的領導進行了當面的舉報，同時向監管部門投訴，這下，證券公司壓不住了，監管層要求嚴查。

這名客戶也有個心眼，將兩人之間的qq聊天記錄和電話錄音都拿了出來，事實確鑿。

隨後，該員工被開除，禁止市場準入五年，而該證券公司也受到了罰款、負責人降級等一系列的處分。

案例講完，趙平凡看著眾人，說道，“合規就是紅線，碰不得，一定要記住不要代客理財！”

大家當然明白，唯有蕭進表情有些呆呆的。

趙平凡繼續說：“除了代客理財，咱們公司的有些人也要注意尺度，該是你的，誰也拿不走，不是你的，切莫要伸手！”

隨後，趙平凡環視眾人，尤其是在嚴巧的臉上停留的時間長了一些。

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