第432章 心塞(第1/2頁)

第432章：心塞

宋玉鵬講的第一個案例就讓蕭進頭皮發麻。

河北省監管部門在投訴舉報核查中發現某證券營業部負責人違規買賣股票，雖然違法違規行為已過行政處罰追溯時效，但考慮其長期突破法律底線且對抗監管等行為性質惡劣，河北省監管部門對其採取認定為不適當人選的行政監管措施，從業人員所在營業部未能形成合規管理的法制環境，合規自查不實不細，敷衍塞責，反映出該營業部的內部管理薄弱，法制意識淡漠，最終對其出具警示函和罰單。

罰單內容顯示為：經查，2005年至2007年某人士在某證券營業部從業期間，違規操作他人賬戶進行股票交易，構成證券公司從業人員違規買賣股票行為，上述行為違反了2005年《證券法》第四十三條的規定，根據《證券公司董事、監事和高階管理人員任職資格監管辦法》第五十三條第（八）項、第五十四條相關規定，河北監管部門決定對該人士採取認定為不適當人選的監管措施，自決定書作出之日起2年內不得擔任證券公司董事、監事、高管人員和分支機構負責人。

還有一份罰單顯示，經查，還是該證券營業部個別從業人員長期違規買賣股票，且未能及時發現並有效防範上述行為，合規自查報告與實際情況嚴重不符，反映出該營業部內部管理薄弱，對股票異常交易情形缺乏有效監測，對從業人員違法違規行為失察失控，該營業部被出具警示函。

再一個，還有一起某證券和基金從業人員因“老鼠倉”雙雙被罰的案例。

某公募基金經理利用未公開資訊向某證券從業人員薦股，該從業人員指導親屬從事交易。根據《證券投資基金法》《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》，監管部門對二人均作出行政處罰。

監管部門稱該案是首次公募基金經理因利用職務便利獲取的未公開資訊明示、暗示他人從事相關交易活動而被監管部門開出的罰單，也是證券從業人員因違反廉潔從業規定而被行政處罰。

通知指出，轄區內證券期貨經營機構及從業人員應引以為戒，守牢法律底線，強化廉潔意識，堅決杜絕洩露未公開資訊和利用未公開資訊交易。

此外也有證券公司由於內控不健全被處罰。

某證券公司在監管部門作出責令改正後，仍存在以下問題：

一是內部控制制度不健全，仍未有效建立公司對經紀業務的法律風險防範和隔離機制，客戶開發和客戶管理沒有形成科學規範的管理體系，相關內控機制未發揮作用，仍存在法律風險；二是公司部分內部控制制度仍未有效執行，合規人員配備不能適應公司發展需要，合規管理仍未覆蓋業務的全鏈條。

上述問題反映其整改意識薄弱，風險漏洞未及時堵塞，被監管部門採取責令改正並限制分配紅利一年行政監管措施，要求：轄區內各證券期貨經營機構應高度重視責令整改的時限和成效，儘快完善制度漏洞，阻塞業務風險，避免整改不力導致的風險蔓延。

蕭進聽了這些，當真是有些懷疑，為啥宋玉鵬要今天講這個案例，這是針對自己，還是在提醒自己？！

蕭進儘量做好表情管理，不動聲色。

而接下來，宋玉鵬又講解了一個違規減持的案例、一個違規資訊披露的案件，還有一個是操縱市場的案例。

看似這三個案例與廣大的證券從業人員沒有啥關係，不過，這三件事，哪一件好像蕭進都可以連得上。

違規減持，要知道，蕭進透過潮汐投資公司入股了青鳥數碼，做好計劃，兩年之後可以減持，套取現金走人。

除了蕭進之外，青鳥數碼的那些公司老將們，手中都有著數量不少的股份，他們比任何人都想著要獲利走人，落袋為安，他們與